小公司争赶末班车,上周8家基金公司上报新产品

  每经记者 巩万龙 发自深圳

  本报讯
被动投资和债券分级基金持续成为基金公司开发热点。证监会网站昨日公布的新基金审核进度公示表显示,上周有8家基金公司向证监会递交了新基金的募集申请材料,其中多数为指数型和债券分级基金。

  今年上半年基金发行数量已超去年全年,其中诺安成立新基金4只、在发1只、待批3只

  年终将至,A股温和上涨,新基金的审批反而出现了一个小高潮。最近,一批小型基金公司成功赶上了2009年新基金发行的末班车,天弘、东吴、银河、汇丰晋信和富国等中小基金公司的新基金均拿到了批文。

  上周递交新产品申请的公司及产品分别是,博时深证基本面200ETF及联接基金、国联安优选行业股票型基金、汇丰晋信科技先锋股票型基金、富国天盈分级债券型基金、泰信中证200指数基金、天弘丰利分级债券型基金、华泰柏瑞信用增利债券型基金和金鹰中证技术领先指数增强型基金。8家公司中有博时、泰信和金鹰上报了被动投资产品,富国和天弘则在成功推出各自首只分级债券型基金之后,继续向第二只分级债基发起冲击。

  本报记者 宋双

  年底发行高潮期来临

  在今年的新基金发行潮中,被动投资产品一直是基金公司争夺的重要领域。据统计,截至上周,今年共有177只基金成立或获得发行批文,其中被动投资基金46只。在目前已经上报但尚未获批的新基金中,也有不少为指数基金或ETF基金。

  今年上半年新基金发行市场不再是股票型基金的天下。尽管指数型新基金成立数量最多、股票型基金单只首募规模最大,但债券型基金发行数量和平均募集规模均胜过股票型基金,保本型基金更是夺下首募平均规模的最高。

  进入四季度以来,A股终于逐渐震荡筑底,赚钱效应让市场人气渐渐回暖,新基金的发行数量也出现了大幅增长。有几家早在8月和9月就拿到证监会发行批文的基金公司为了回避当时尴尬的市场,纷纷选择国庆长假后开卖。

  在股票型分级基金之后,富国、大成和天弘今年成功发行了分级债券型基金,债券分级基金热销效应使各大基金公司趋之若鹜,泰达宏利9月15日上报聚利分级债券基金,万家基金9月30日上报添利分级债券基金,博时基金则在11月25日上报通胀联动分级债券基金,中欧基金在12月8日上报鼎利分级债券基金,加上上周的富国和天弘,目前上报分级债券基金的公司达到了6家。显示,一轮分级债券基金热潮正悄然袭来。(朱景锋)

  各家基金公司在上半年发行市场上也是快马加鞭毫不懈怠。12家基金公司疯狂扩张,上半年成立新基金在三只以上,其中以诺安最为疯狂。但也有10家基金公司抱憾错过上半年的发行盛宴,其中连续三年颗粒无收的益民基金最为不堪。

  Wind统计显示,截至昨日,发行起始日在国庆长假后的新基金共有16只产品,仅在本周就有5只产品进入发行期,包括南方深证成份ETF和联接基金、汇丰晋信中小盘、富国沪深300和东吴新经济;而下周一银河沪深300价值和天弘周期策略也将上柜发行。

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  低风险基金成大赢家:

  另据资料数据显示,销售时间主要集中在8月和9月的新基金总计不超过20只,而且新产品销售多以大中型基金公司的指数基金为主,只有少数小公司发行了新基金。

  保本型基金平均首募规模居首

  同时,据记者了解,未来一月,新基金出现大扩容的几率较大,一大批中小型基金公司开发的指数产品进入最后审核阶段,一些基金公司的QDII和跨境ETF产品也正处于酝酿中。

  上半年低风险基金,即债券基金和保本基金均实现数量与规模的“双赢”,而股票方向基金则王者不再;QDII基金冲破前期瓶颈,新一轮扩容显现。

  单以指数基金为例,中证100、沪深300和中证500等主流指数,以及行业指数都有基金公司正在开发相关指数产品。记者昨日获悉,又一只指数基金获批发行——华富中证100指数,该基金将于近日通过交行等代销机构面向全国发行。

  据金融投资报记者统计,今年上半年市场上共成立新基金96只,已超去年全年。其中指数型基金数量最多,达到26只;债券型基金和股票型基金数量均超过20只,分别为22只和21只。此外,保本基金12只,QDII基金11只。

  小公司赶末班车

  从规模来看,12只保本基金的平均首募规模在四类基金中最高,达到25.01亿份;6月22日成立的南方保本首募高达49.6亿份,建信保本和长盛同鑫保本也分别超过30亿。保本基金中首募份额最低的是金鹰保本,仅为9.33亿份,也是上半年唯一一只首募不足10亿份的保本基金。

  进入11月以来,股指企稳上涨,中小型基金公司渐渐担当起了新基金发行的主角,多数中小基金公司成功赶上了2009年基金发行的末班车,华富、天弘、银河、东吴、浦银安盛、华商和汇丰晋信等公司近期均有新基金发行或将发。

  指数型基金虽然发行数量多,但平均首募份额垫底。26只指数型基金平均规模刚过10亿份,为10.38亿份;仅有4只首募规模超过20亿份,但首募低于5亿份的却多达11只,分化明显。其中,首募规模最高的是农银沪深300,为32.97亿份;银华中证等权90紧随其后,为32.4亿份。最低的博时深证基本面200ETF联接仅有2.89亿份,而海富通上证非周期ETF联接、信诚中证500、华泰柏瑞上证中小ETF、招商深TMT50ETF、富国上证综指ETF和泰信中证200,首募规模均刚过3亿份。

  记者还发现,表面上看,几乎所有的基金公司今年都有新产品面市,但其实,新基金发行仍有“死角”。截至目前,仍有一家小型基金公司(益民基金)在2009年从未发行过任何一只新产品。

  债券型基金在数量和规模上均险胜股票型基金。22只债券型基金平均首募规模为19.07亿份,21只股票型基金平均首募规模则为18.59亿份。6月11日成立的博时裕祥分级债券以40.01亿份的首募规模在债券型基金中排名第一,申万菱信稳益宝则以5.43亿份垫底。不过上半年首募最高规模诞生于股票型基金,即3月30日成立的汇添富社会责任,首募规模为56.22亿份;但2月10日成立的中欧新动力首募规模仅为4.01亿份。

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